场外配资典型案例(一)——吴某非法经营案(出借账户模式的场外配资)-欧洲杯手机投注

软件使用风险揭示
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中粮期货有限公司
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场外配资典型案例(一)——吴某非法经营案(出借账户模式的场外配资)
来源:中国证监会 宁波市证券期货业协会 时间:2022.06.15

场外配资游离于监管之外,高杠杆属性放大市场波动,扰乱资本市场正常秩序,证监会坚决予以打击。近年来,证监会支持配合公安、司法机关查处判决了一批场外配资案件,现整理8个典型案例予以曝光。在此,郑重提醒广大投资者,场外配资是违法活动,参与场外配资可能会血本无归。广大投资者一定要提高防范意识,通过合法渠道参与股票、期货交易,远离场外配资,保护自身财产安全。


一、吴某非法经营案(出借账户模式的场外配资)

【基本案情】  

201910月起,吴某经营广东益升信息技术咨询有限公司(简称益升公司),研发益升网平台,利用证券公司客户的账户为炒股客户提供配资服务。炒股客户登录益升网注册为会员,将保证金转入益升公司指定银行账户,益升公司为炒股客户提供保证金金额110倍的配资资金,并按照按天策略、免息策略、按月策略的计算方式收取炒股客户的配资利息、交易手续费,从中牟取利益。从201911月至20203月,益升公司共收取炒股客户以保证金名义投入的资金约38114831元。


【裁判结果】

法院认为,被告人吴某违反国家规定,未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务,扰乱市场秩序,情节特别严重,其行为已构成非法经营罪。据此,判决被告人吴某犯非法经营罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金三十万元。


【一审案号】(2020)粤0605邢初3368

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